Виявлення кримінальних правопорушень у сфері діяльності інституційних інвесторів: роль оперативних підрозділів

Анотація

У статті досліджуються особливості виявлення кримінальних правопорушень у сфері діяльності інституційних інвесторів та роль оперативних підрозділів у цьому процесі. Підкреслено, що зростання значення інституційних інвесторів для економіки держави супроводжується появою нових кримінальних загроз, зокрема з використанням сучасних інформаційних технологій, електронних фінансових систем та схем приховування протиправних дій. Фактичні дані про злочини у цій сфері мають суб’єктивний характер, оскільки сприймаються конкретними суб’єктами оперативно-розшукової діяльності (ОРД), що зумовлює необхідність їх перевірки, узагальнення та аналітичного опрацювання для забезпечення точності оцінки подій та ефективності прийнятих рішень. Мета дослідження полягає у науковому обґрунтуванні ролі оперативних підрозділів у виявленні, документуванні та попередженні кримінальних правопорушень у сфері інституційного інвестування.

Розкрито сутність оперативного пошуку як базової форми ОРД та його взаємозв’язок з аналітичним пошуком, що забезпечує систематизацію, узагальнення та інтерпретацію первинних даних. Аналітична діяльність визначена ключовим інструментом у виявленні латентних злочинів у господарській та фінансовій діяльності, оскільки дозволяє встановлювати закономірності, динаміку та тенденції порушень. Виокремлено основні етапи інформаційно-аналітичного забезпечення: збирання, накопичення, облік, аналіз, пошук та використання даних.

Визначено об’єкти оперативного інтересу: суб’єкти (правопорушники, свідки, працівники інституційних інвесторів і контрагентів), предмети (документи, носії інформації, кошти, цінні папери), сліди протиправної діяльності, передусім електронні та матеріальні сліди у фінансових і корпоративних системах. Для підвищення ефективності роботи оперативних підрозділів необхідне комплексне поєднання оперативного та аналітичного пошуку, спеціалізована підготовка офіцерів-аналітиків та розширення взаємодії з державними, контролюючими та фінансовими органами для оперативного обміну інформацією та превентивного впливу на злочинну активність.

Оптимізація організаційно-правових засад ОРД у сфері інституційного інвестування сприятиме своєчасному виявленню та профілактиці кримінальних правопорушень, зміцненню фінансової безпеки держави, підвищенню довіри інвесторів, захисту їхніх прав та удосконаленню аналітичної й оперативної взаємодії між суб’єктами боротьби з економічною злочинністю.